أتمتة العمليات في بيئة بنك مركزي: دقة وامتثال وضبط

تفاصيل المهمة

التحدي

البنك المركزي جهة تنظيمية ومشغّل وضامن في آن واحد. وتدعم عملياته استقرار القطاع المالي بأكمله، لذا تتطلب الأتمتة فيه صرامة وقابلية تدقيق وضبطاً يفوق ما تتطلبه البيئات التجارية.

العميل بنك مركزي وطني مسؤول عن السياسة النقدية والرقابة المصرفية والإشراف على أنظمة المدفوعات وإدارة العملات الأجنبية. واستهدف البرنامج العمليات التشغيلية والإدارية كثيفة الحجم القائمة على القواعد. وكان على كل خطوة مؤتمتة أن تكون قابلة للتدقيق والتتبع بالكامل، ومتوافقة مع معايير الرقابة الداخلية في البنك.

• معايير عالية جداً للامتثال وقابلية التدقيق، مع توثيق كامل لسجل التدقيق لكل عملية مؤتمتة.
• قواعد لسيادة البيانات تحدد أين يمكن معالجة البيانات وتخزينها والوصول إليها.
• متطلبات رقابة داخلية تُربط بكل عملية مؤتمتة قبل اعتماد نشرها.
• إشراك كبار أصحاب المصلحة في تقنية المعلومات والعمليات والشؤون القانونية والتدقيق الداخلي.
• حوكمة للبرنامج متوافقة مع سياسات البنك في إدارة المشاريع وإدارة التغيير.

ما قمنا به

تولّينا حوكمة البرنامج باستخدام COMPASS™، وهو إطارنا لحوكمة الأتمتة الذي يضع الامتثال أولاً، والمصمَّم للبنوك المركزية والجهات التنظيمية المالية وغيرها من المؤسسات التي لا تقبل المساومة على قابلية التدقيق:

• التصنيف: تصميم مكتب إدارة المشاريع (PMO)، وبنية الحوكمة، ومصفوفة RACI، ودورية التقارير.
• الإشراف: سير عمل اعتماد متعدد المستويات، وإشراك التدقيق الداخلي، والمراجعة القانونية.
• المراقبة: مراقبة الروبوتات لحظياً، وتسجيل الاستثناءات، وفرز الحوادث.
• الاستدامة: مراجعات دورية للضوابط، وإعادة تحقق سنوية، وتحسين مستمر.

النتائج

• تسليم برنامج RPA المؤسسي بامتثال كامل لمعايير الرقابة الداخلية والتدقيق في البنك.
• تغطية سجل التدقيق بنسبة 100% لجميع العمليات المؤتمتة: كل معاملة قابلة للتتبع، وكل استثناء مسجّل.
• صفر حوادث تمس سيادة البيانات طوال دورة حياة البرنامج.
• مشاركة التدقيق الداخلي طوال البرنامج ورضاه الرسمي عن إطار الحوكمة.
• التسليم ضمن الجدول الزمني والميزانية المتفق عليهما، مع قبول رسمي من القيادة العليا.